新青网 财经 百亿私募巨头出事!基金经理泄露信息给客户,趋同交易4亿多

百亿私募巨头出事!基金经理泄露信息给客户,趋同交易4亿多

百亿私募巨头出事!基金经理泄露信息给客户,趋同交易4亿多

百亿私募巨头出事!基金经理泄露信息给客户,趋同交易4亿多

百亿私募汐泰投资又出事。

近日,中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示,汐泰投资基金经理钟某因交易泄密、输送利益被广东证监局处罚。

违法泄露信息 趋同交易4.66亿、盈利719万

据广东证监局,2018年12月7日至2019年8月6日,钟某将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟某的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部,并于2019年10月8日销户。其中,自2018年12月直至销户,该证券账户由蒋某新控制并根据钟某的明示下单委托交易,相关交易资金由蒋某新提供,交易盈亏均归属于蒋某新。

经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只,趋同交易金额4.66亿元,趋同交易盈利719万元。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。

为了维护客户关系 被罚3万

基金经理为何违规泄露未公开信息?根据处罚书,钟某是为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟某的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

资料显示,钟某1988年9月出生,为复旦大学金融硕士、上海交通大学材料科学与工程学士,曾供职于广发基金、中欧基金。

2017年5月至今供职于汐泰,担任研究总监。并在2017年10月19日至今,担任上海汐泰投资管理有限公司-小棉袄私募证券投资基金(以下简称上海汐泰-小棉袄基金)的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

广东证监局认为,钟某的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,决定:

责令钟某改正,给予警告,并处以3万元罚款。

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