新青网 财经 因违规减持,药明康德股东上海瀛翊被证监会罚款2亿元

因违规减持,药明康德股东上海瀛翊被证监会罚款2亿元

因违规减持,药明康德股东上海瀛翊被证监会罚款2亿元

中华网财经讯,5月13日,药明康德宣布关于公司股东上海瀛翊收到行政处罚事先见告书的通告,因减持公司股票涉嫌违法违规,股东上海瀛翊收到行政处罚事先见告书。对于上海瀛翊未按划定推行信息披露义务及转让股票不相符相关划定的行为,证监会责令上海瀛翊矫正,给予忠告,并处以2亿元的罚款。

 

上海瀛翊确立于2015年9月22日,为投资药明康德项目设立的专门基金基金执行事务合资人是江苏瑞联投资基金治理有限公司,治理人是华杉瑞联基金治理有限公司。

药明康德于2018年5月8日在上海证券生意所主板A股首发上市,上海瀛翊持有‘药明康德’1047.87万股,占药明康德总股本的1.0056%,后经两次权益分配以及港股上市定向增发,上海瀛翊持有‘药明康德’2053.83万股,占药明康德总股本的0.8381%。上海瀛翊与‘药明康德’现实控制人李革签署了投票委托书,将其所有股权对应的表决权委托给李革行使。凭证上市日起三十六个月内不减持答应,2021年5月10日上海瀛翊所持‘药明康德’股票禁售期满解禁。

上海瀛翊在2018年公司IPO以及2018年、2019年、2020年年报中都做出有关股份减持的答应:‘通过集中竞价生意减持股份的,应推行在首次卖出股份的15个生意日前向生意所讲述立案减持设计、通告等相关程序,并保证合并盘算在随便延续90日内减持股份的总数不跨越公司届时股份总数的1%。’

2021年5月10日,上海瀛翊所持‘药明康德’股票禁售期满后,上海瀛翊的执行事务合资人江苏瑞联投资基金治理有限公司执行董事、总司理陈志杰向事情职员下达了减持‘药明康德’的指令,上海瀛翊于2021年5月14日最先减持‘药明康德’,住手2021年6月8日,累计减持‘药明康德’合计1724.97万股,占总股本的0.6962%(住手2021年6月10日总股本为基础盘算)。

2021年5月14日至6月7日,上海瀛翊通过上海证券生意所集中竞价生意系统减持‘药明康德’16,107,986股(2020年度权益分配前),2021年6月8日上海瀛翊通过上海证券生意所集中竞价生意系统减持‘药明康德’1,141,700股(2020年度权益分配后),合计17,249,686股,约占药明康德总股本的0.6962%,减持价钱为:143.49-176.88元/股,减持总金额28.94亿元。

2021年6月11日晚间,药明康德披露《关于股东违反答应减持公司股份并通过公司致歉的通告》称,药明康德2018年IPO时持股0.8381%的股东上海瀛翊于2021年5月14日至6月8日时代,通过集中竞价生意减持药明康德股份合计17,249,686股,占总股本的0.6962%,减持价钱143.49-176.88元/股,减持金额28.94亿元,减持后持股比例降至0.1419%。根据虚拟成本法盘算,违法所得为零。

证监会以为,依据《证券法》第三十六条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干划定》(以下简称《减持划定》)第二条、第三条及《上海证券生意所上市公司股东及董事、监事、高级治理职员减持股份实行细则》(以下简称《减持细则》)第二条、第三条的划定,上海瀛翊系药明康德首次公然刊行前的股东,其减持应当遵守《证券法》、《减持划定》及《减持细则》等划定,对减持行为作出答应的,应当严酷推行所做出的答应。

上海瀛翊答应提前15个生意日向生意所讲述立案的信息披露义务,上海瀛翊应为减持时需预先披露的信息披露义务人。上海瀛翊作为信息披露义务人,减持行为未实时依法推行信息披露义务,违反了《证券法》第七十八条和《减持规则》第十五条,组成《证券法》第一百九十七条所述行为。

上海瀛翊作为药明康德公然刊行前的股东,其在药明康德IPO及相关年报做出答应后,其系因答应而应当披露的信息披露义务人,因减持未实时依法推行信息披露义务的行为,违反《证券法》第三十六条的划定,组成了《证券法》第一百八十六条所述行为。

上海瀛翊未按答应举行披露即举行股票减持的行为划分组成了《证券法》第一百八十六条和第一百九十七条所述两项违法行为,对其择一重,适用第一百八十六条举行处罚。

综上,凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第一百八十六条的划定,证监会拟决议:对于上海瀛翊投资中央(有限合资)未按划定推行信息披露义务及转让股票不相符执法、行政律例和国务院证券监视治理机构划定的行为,责令上海瀛翊投资中央(有限合资)矫正,给予忠告,并处以2亿元的罚款。

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